欺诈裁决:纽约布鲁克林一起案件 虚拟货币生世将“大翻身”

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澳门新葡亰手机版,一名联邦法官推迟审判了商品期货交易委员会(CFTC)对涉嫌诈骗者Patrick
McDonnell提起的加密货币欺诈案。纽约东区法官Jack
Weinstein周四在法庭命令中写道,CFTC必须在7月27日之前提交“证据,法律结论和审后案情简报”。特别是,Weinstein希望CFTC的律师能够提供他们是如何计算赔偿金和民事罚款的。一旦提交,McDonnell将有两周时间作出回应。有关此事的听证会将于8月23日举行。根据CFTC
1月提出的指控,McDonnell被指控通过名为Coin Drop
Markets和附属的CabbageTech
Corp的加密货币交易咨询服务欺骗投资者457,393美元。在听证会期间,多名证人称他们已经给了McDonnell价值数千美元的法定货币和加密货币,但没有看到任何承诺的回报。这个案件已经产生了一项具有里程碑意义的裁决,即加密货币是商品,因此属于CFTC的管辖范围。然而,Weinstein提出了有关CFTC对该案件的管辖权的问题,本周的听证会将会回答这个问题。尽管受到指控,McDonnell的辩护更多地集中在CFTC是否有管辖权,而不是反驳其论点。今年早些时候,Maksim
Zaslavskiy的律师称美国政府不能把加密货币同时视为是商品和证券。他们指出Weinstein的裁决是,加密货币是商品而不是证券。Zaslavisky因违反证券法而被美国证券交易委员会起诉。这个案件将于明年初进行陪审团审判,届时法院将决定他的公司——Recoin和DRCW是否在出售未注册的证券。

原标题:【重磅】美国首次在法庭中判决:ICO归证券法管辖

FX168财经报社(香港)讯 周三(03月07日)援引Finance
Magnates报道,据外媒消息,美国纽约州布鲁克林联邦法官Jack
Weinstein近期规定表示,美国商品期货交易委员会CFTC能以商品的惯例合法界定和规范虚拟货币。

美国布鲁克林区的一位地区法官做出了一项具有里程碑意义的判决,该判决将对ICO市场产生深远影响。纽约东区地方法院法官雷蒙德·迪尔里(Raymond
Dearie)今日裁定,美国证券法适用于ICO售卖活动。

据此,这项规定是在一起对纽约居民Patrick
McDonnell欺诈诉讼中宣布的,2018年1月时,CFTC递呈一份对McDonnel及其公司Coin
Drop
Markets的一份诉讼文件。文件指控McDonnell提供欺诈性质的投资建议,或者明确的说,以指控原文的内容描述,是向大众销售一类并不存在的,投资者无法知晓具体投资的是什么的产品。

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Coin Drop公司此前也尚未在CFTC有过注册。

在一起针对具有诈骗性质的ICO的发起人马克西姆•扎斯拉夫斯基(Maksim
Zaslavskiy)的案件中,雷蒙德做出了这一判决。检方希望提起诈骗指控,指控马克西姆从名为REcoin的诈骗案中骗取了投资者30多万美元。

据报道,这一规定的宣布于2018年3月6日,继法官Weinstein宣布“CFTC发现如果没有禁令,被告将继续违反商品交易准则的可能”的听证内容后而正式作出。

ICO骗局

包含裁决的备忘录和命令中声明了法院发现原告初步提供的初步证据揭示了被告涉嫌的欺诈行为将不合理地损害投资者资金,同时被告涉嫌向投资者提供不实投资建议,并承诺未来所得的行为均属违法。

在2017年9月,SEC指控马克西姆和他的两家公司通过包括REcoin在内的多项ICO对投资者进行诈骗。REcoin向投资者推销时谎称其由房地产和钻石资产所支持,而实际上这些资产并不存在。

外媒表示McDonnell在法庭上拒绝对这一指控作出评述。

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虽然这起案件中,美国法院的表态对虚拟货币的发展带来重大意义,但联邦政府素来不对与虚拟货币立法相关的内容作出重大裁决。一时间,该案件的爆出被华尔街刊物广而宣传。

马克西姆的律师早些时候以ICO是货币而非证券为由,试图将ICO置于美国证券法的管辖范围之外,并提出驳回对马克西姆相关指控的相关申请,然而雷蒙德法官拒绝驳回对马克西姆的指控。

不过纽约州对州内这一领域研究了法律框架,所以设在纽约州的虚拟货币领域公司需要申请纽约BitLicense项目下的牌照,不过这一项目被外界评为尚较紊乱。

听证会文件的摘录如下:

但可以清晰的是,虽然立法层面还较模糊,但涉嫌欺诈的行为判断则是明显的。McDonnell的案子只是目前最新的一个,但不是最后的一个。

“他(马克西姆)辩称证券法中的内容含糊不清,并不适用本案之情况。政府认为,对REcoin和钻石的投资属于一种“投资合同”,因此是“有价证券”,而且这些法律的内容并非含糊不清。”

校对:冷静

雷蒙德法官对此事的裁决是,就联邦刑法而言,ICO确实是一种证券。对于ICO究竟是否属于证券范畴,许多检察官自去年以来就一直在争论这个问题。

本次裁决发出的信号

美国证券交易委员会称,REcoin的ICO活动骗走了30万美元。

雷蒙德成为第一个对该类案件做出裁决的法官,该裁决将ICO牢牢地置于证券监管机构的管辖范围之内,这一裁决很可能会为未来的案件开创先例,对ICO市场产生重要影响。

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尽管美国商品期货委员会(CFTC)在处理具有诈骗性质的加密货币产品方面取得了一些成功,但美国证券交易委员会(SEC)此前未曾在法庭上确立他们的权力。虽然SEC长期以来一直表示,它对绝大多数ICO活动拥有管辖权。

雷蒙德法官的判决节选如下:

“马克西姆•扎斯拉夫斯基的反驳显然不足以越过证券法的管辖和刑事执法。因为根据宪法和联邦刑事诉讼规则,起诉理由充分,而且扎斯拉夫斯基被起诉的相关法律条例并非含糊不清,所以对扎斯拉夫斯基驳回指控的提议被否决。此案将继续审理。”

尽管这一裁决对检察官来说是一种鼓舞,但它绝不是对此事的最终定论。雷蒙德法官在评论中指出,最终决定取决于陪审团,而马克西姆的律师实际上仍可以向陪审团陈述对证券法管辖权的质疑。

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